Quy tắc giao dịch trên sàn
Cập nhật lần cuối: 19 tháng 11, 2023
Giới thiệu
Những quy tắc giao dịch trên sàn này (“Quy tắc”) quy định các yêu cầu và điều kiện để Người dùng thực hiện giao dịch trên nền tảng giao dịch Tài sản Ảo, ứng dụng di động hoặc các nền tảng khác (gọi chung là “Nền tảng”), được vận hành bởi Trek Labs Ltd FZE dưới tên Backpack Exchange (“Backpack Exchange”), một công ty được thành lập tại Tiểu Vương Quốc Dubai và được cấp phép và quản lý bởi Cơ quan Quản lý Tài sản Ảo Dubai (“VARA”) theo giấy phép số VL/23/07/001.
Các Quy tắc này điều chỉnh việc sử dụng Nền tảng, bao gồm quyền truy cập vào Sổ lệnh (Order Book) và các Lệnh giao dịch được đặt thông qua Nền tảng.
Các thuật ngữ viết hoa không được định nghĩa trong tài liệu này sẽ mang ý nghĩa như được quy định trong Thỏa thuận Người dùng của Backpack Exchange (“Thỏa thuận Người dùng”) được ký kết giữa Người dùng và Backpack Exchange.
Mỗi Người dùng cam kết rõ ràng rằng họ sẽ bị ràng buộc và tuân thủ các Quy tắc này cũng như bất kỳ quy định, quy trình, thông báo hoặc hướng dẫn nào do Backpack Exchange ban hành theo các Quy tắc này.
Người dùng phải đọc và xác nhận đã hiểu nội dung của Tuyên bố công bố rủi ro (Risk Disclosure Statement) trước khi giao dịch trên Nền tảng.
Các Quy tắc này là một phần của Thỏa thuận Người dùng được ký kết giữa mỗi Người dùng và Backpack Exchange, và trong trường hợp có xung đột giữa các Quy tắc này và Thỏa thuận Người dùng, các Quy tắc này sẽ được ưu tiên áp dụng.
Các Quy tắc này, cùng với Thỏa thuận Người dùng và Tuyên bố Công bố Rủi ro, cấu thành một hợp đồng ràng buộc pháp lý giữa Backpack Exchange và mỗi Người dùng của Nền tảng.
Phạm vi áp dụng
Các Quy tắc này áp dụng cho tất cả Người dùng và tất cả các giao dịch được thực hiện trên Nền tảng.
Các Quy tắc này và mọi sửa đổi liên quan sẽ có hiệu lực kể từ ngày được công bố.
Người dùng của Nền tảng sẽ chịu sự điều chỉnh bởi các Quy tắc này cho đến khi họ không còn là Người dùng, vì bất kỳ lý do nào. Người dùng cũ vẫn bị ràng buộc bởi các Quy tắc này đối với mọi hoạt động đã thực hiện trước khi chấm dứt quyền truy cập và đặc quyền sử dụng.
Phạm vi quyền hạn của Backpack Exchange
Theo các Quy tắc này, Backpack Exchange có thẩm quyền giám sát thị trường của mình. Không giới hạn, Backpack Exchange có quyền:
Thông báo các điều khoản, điều kiện, quy tắc, hạn chế và quy trình liên quan đến việc đăng ký Người dùng;
Thông báo các điều khoản, điều kiện, quy tắc, hạn chế và quy trình cần được tuân thủ để được chấp nhận và tiếp tục niêm yết các Tài sản Ảo hoặc token khác để giao dịch trên Nền tảng;
Quy định các điều khoản, điều kiện, quy tắc, hạn chế và quy trình — bao gồm cả thời gian, phương thức và hình thức — liên quan đến việc thực hiện giao dịch giữa các Người dùng, cũng như quy trình thanh toán, nhằm đảm bảo hoạt động thị trường của Backpack Exchange tuân thủ các Luật và Quy định hiện hành.
Quyết định các khoản phí và các loại chi phí khác mà Người dùng phải thanh toán cho Backpack Exchange;
Khởi xướng các thủ tục kỷ luật đối với Người dùng và áp dụng các biện pháp kỷ luật theo Quy tắc 13 và 14 của bộ Quy tắc này;
Thực hiện bất kỳ hành động nào mà Backpack Exchange cho là cần thiết để đảm bảo việc giao dịch trong thị trường diễn ra công bằng và có trật tự;
Thông báo các điều khoản, điều kiện và quy trình liên quan đến việc đình chỉ hoặc chấm dứt quyền truy cập của Người dùng vào Nền tảng;
Áp đặt các hạn chế đối với việc sử dụng Nền tảng của Người dùng, bao gồm cả giới hạn giao dịch;
Áp dụng hình thức tạm ngưng giao dịch;
Sửa đổi các Quy tắc này theo thời gian;
Thực hiện bất kỳ biện pháp hoặc bước đi nào theo yêu cầu của VARA hoặc bất kỳ Cơ quan có thẩm quyền nào khác liên quan đến Nền tảng của Backpack Exchange, các Tài sản Ảo được niêm yết hoặc Người dùng;
Thực thi bất kỳ quyền hạn nào khác mà Backpack Exchange có theo Thỏa thuận Người dùng; và
Thực thi bất kỳ quyền hạn nào mà Backpack Exchange có theo các Luật và Quy định hiện hành.
Quyền truy cập và Quy tắc ứng xử của Người dùng
Backpack Exchange cho phép Người dùng trực tiếp giao dịch trên Nền tảng mà không cần thông qua bất kỳ trung gian hoặc thành viên nào, sau khi hoàn tất quy trình đăng ký và xác minh (onboarding) của Backpack Exchange.
Backpack Exchange thực hiện quy trình thẩm định (due diligence) đối với từng Người dùng mới trước khi cho phép truy cập và sẽ giám sát việc tuân thủ liên tục của họ đối với các Luật và Quy định hiện hành.
Việc chấp thuận bất kỳ ứng viên nào trở thành Người dùng hoàn toàn phụ thuộc vào quyết định của Backpack Exchange.
Backpack Exchange chỉ cấp quyền truy cập vào Nền tảng hoặc dịch vụ cho những ứng viên đã hoàn thành đầy đủ các yêu cầu onboarding, bao gồm cả các quy trình AML-KYC (Chống rửa tiền và xác minh danh tính khách hàng).
Trong quá trình onboarding, các ứng viên phải cung cấp thông tin và tài liệu cần thiết cho việc xác minh danh tính và các quy trình kiểm tra khác. Dựa trên đánh giá rủi ro của mình, Backpack Exchange có thể, theo quyết định riêng, yêu cầu ứng viên cung cấp thêm tài liệu/thông tin.
Backpack Exchange sẽ, trên cơ sở liên tục, rà soát hồ sơ thẩm định khách hàng (CDD) để đảm bảo rằng hồ sơ luôn được cập nhật và không có tài liệu xác minh nào bị hết hạn.
Người dùng xác nhận rằng Backpack Exchange, trực tiếp hoặc thông qua bên thứ ba, có thể thực hiện các biện pháp kiểm tra cần thiết nhằm xác minh danh tính Người dùng, phát hiện dấu hiệu rửa tiền, tài trợ khủng bố, gian lận hoặc các hành vi vi phạm pháp luật khác. Các biện pháp này có thể bao gồm nhưng không giới hạn ở: (a) xác minh thông tin danh tính của Người dùng qua các báo cáo công khai như họ tên, địa chỉ, địa chỉ cũ hoặc ngày sinh; (b) thực hiện các hành động mà Backpack Exchange cho là hợp lý dựa trên kết quả xác minh và báo cáo.
Backpack Exchange có toàn quyền, theo quyết định tuyệt đối của mình, chấp nhận ứng viên trở thành Người dùng nếu ứng viên đáp ứng các yêu cầu tại Quy tắc 4.2 và 4.3, và thỏa mãn các tiêu chí quy định tại Quy tắc 5.
Backpack Exchange giữ toàn quyền, không chịu bất kỳ trách nhiệm pháp lý hoặc nghĩa vụ nào trong việc giải thích, để tạm ngưng hoặc chấm dứt tài khoản của Người dùng khỏi Nền tảng, theo các điều khoản được quy định trong Thỏa thuận Người dùng và bộ Quy tắc này. Trong trường hợp có tạm ngưng hoặc chấm dứt quyền truy cập, Backpack Exchange sẽ thông báo cho Người dùng thông qua email hoặc các hình thức liên lạc khác mà Người dùng cho phép.
Backpack Exchange sẽ thực hiện giám sát liên tục các giao dịch của Người dùng trên Nền tảng và có quyền yêu cầu Người dùng cung cấp tài liệu bổ sung hoặc thông tin liên quan đến bất kỳ giao dịch nào đã thực hiện trên Nền tảng.
Backpack Exchange có quyền phân loại Người dùng là Nhà đầu tư Cá nhân (Retail Investor) hoặc Nhà đầu tư Tổ chức (Institutional Investor), phù hợp với các Luật và Quy định hiện hành.
Tiêu chí Đủ điều kiện
Bằng việc đăng ký mở và sử dụng Tài khoản Backpack Exchange, người đăng ký cam kết và đảm bảo rằng:
Là một cá nhân từ 21 tuổi trở lên, hoặc là một pháp nhân được thành lập hợp pháp và đang hoạt động hợp lệ theo các Luật và Quy định hiện hành;
Dù là cá nhân hay pháp nhân, đều có đầy đủ năng lực pháp lý và quyền hạn cần thiết để bị ràng buộc và tuân thủ các Quy tắc này;
Chưa từng bị đình chỉ hoặc chấm dứt tư cách Người dùng tại Backpack Exchange hoặc bất kỳ sàn giao dịch Tài sản ảo nào khác;
Không có tài khoản hiện tại nào tại Backpack Exchange;
Nếu là cá nhân, đăng ký Tài khoản cho mục đích sử dụng cá nhân và không thay mặt bất kỳ người nào khác;
Nếu đang hành động với tư cách là nhân viên, đại diện hoặc thay mặt cho một pháp nhân, người đăng ký có đầy đủ quyền hạn và sự cho phép cần thiết để ràng buộc pháp nhân đó và truy cập, sử dụng Nền tảng nhân danh pháp nhân đó;
Có đầy đủ thẩm quyền và quyền hạn để ký kết Thỏa thuận Người dùng, và việc thực hiện thỏa thuận này sẽ không vi phạm bất kỳ thỏa thuận nào khác mà người đăng ký là một bên;
Không cư trú, không phải công dân hoặc người thường trú tại bất kỳ quốc gia, vùng lãnh thổ hoặc khu vực pháp lý nào mà việc truy cập Nền tảng hoặc sử dụng dịch vụ của Backpack Exchange bị hạn chế hoặc cấm (ví dụ: các khu vực chịu lệnh trừng phạt kinh tế);
Không nằm trong bất kỳ danh sách trừng phạt nào hoặc đang chịu bất kỳ biện pháp trừng phạt nào theo quy định hiện hành.
is of sufficient good repute;
has sufficient technical competence to use the facilities of the Platform;
has read and understood the Risk Disclosure Statement and other risks associated with the use of the Platform or Virtual Assets in general.
has not been convicted of an offense involving any crime or financial impropriety; and
is not a Politically Exposed Person (“PEP”) in accordance with Applicable Rules and Regulations.
An applicant will only be granted access to the Platform if they meet all of the criteria outlined in Rule 5.1 to Backpack Exchange’s satisfaction. This procedure has been implemented to ensure that only qualified and appropriate applicants are granted access, thereby enhancing the safety and reliability of the Platform for all Users.
Tuân thủ
Người dùng có trách nhiệm tuân thủ các Quy tắc này, Thỏa thuận Người dùng và các Luật và Quy định hiện hành liên quan đến việc sử dụng Nền tảng.
Người dùng cam kết rằng các khoản tiền được sử dụng để giao dịch trên Nền tảng có nguồn gốc hợp pháp và không xuất phát từ các hoạt động phi pháp. Người dùng đồng ý rằng Backpack Exchange có thể yêu cầu hoặc tự thu thập các thông tin, tài liệu cần thiết theo đúng các Luật và Quy định hiện hành để xác minh tính hợp pháp của nguồn tiền.
Backpack Exchange duy trì quan điểm hợp tác với các Cơ quan có thẩm quyền trên toàn cầu và có quyền thu giữ, đóng băng hoặc chấm dứt tài khoản và quỹ của Người dùng nếu bị các cơ quan có thẩm quyền đánh dấu hoặc điều tra.
Người dùng phải tuân thủ hoặc đảm bảo việc tuân thủ theo bất kỳ yêu cầu nào từ Backpack Exchange liên quan đến việc giải trình hoặc xác minh các thông tin do Người dùng cung cấp hoặc thay mặt Người dùng cung cấp.
Backpack Exchange có thể ngay lập tức báo cáo với Cơ quan có thẩm quyền nếu phát hiện Người dùng có hành vi bị nghi ngờ lạm dụng thị trường, phạm tội tài chính, hoặc vi phạm các Luật và Quy định hiện hành hoặc bị nghi ngờ vi phạm. Backpack Exchange sẽ chia sẻ thông tin chi tiết liên quan đến Người dùng, bao gồm các vị thế giao dịch của Người dùng trong Sổ lệnh (Order Book), đặc biệt là những vị thế lớn và các thay đổi về giới hạn vị thế.
Backpack Exchange có thể, thông qua thông báo bằng văn bản, yêu cầu Người dùng cung cấp thông tin liên quan đến bất kỳ vấn đề nào mà Backpack Exchange cho rằng có thể liên quan đến Quy tắc này, đến tính toàn vẹn của Nền tảng, thị trường, hoặc để phục vụ cho mục đích tuân thủ theo Luật và Quy định hiện hành.
A User must not knowingly, recklessly or carelessly provide Backpack Exchange with any information (including information for the purpose of becoming a User) which is false, misleading or inaccurate.
Thực thi
Những Quy tắc này trao quyền cho Backpack Exchange trong việc giám sát thị trường và hành vi của Người dùng trên Nền tảng. Theo đó, Backpack Exchange có thể sử dụng nhiều biện pháp khác nhau, bao gồm nhưng không giới hạn ở việc giám sát, theo dõi, rà soát, kiểm tra và điều tra. Backpack Exchange cũng có thể sử dụng những quyền này để đảm bảo rằng Người dùng tuân thủ các Quy tắc này, Thỏa thuận Người dùng và các Luật và Quy định hiện hành.
Khi thực thi những quyền này, Backpack Exchange, theo toàn quyền quyết định của mình, có thể yêu cầu Người dùng cung cấp bất kỳ tài khoản, tài liệu, sổ sách, hợp đồng hoặc bất kỳ hồ sơ nào khác.
Backpack Exchange có thể, thông qua các nhân sự, nhân viên hoặc đại diện (bao gồm cả kiểm toán viên), tiến hành điều tra hành vi và hoạt động của Người dùng, bao gồm cả nhưng không giới hạn ở
bất kỳ hành vi vi phạm nào bị nghi ngờ đối với các Quy tắc này bởi Người dùng, bất kể hành vi vi phạm đó được phát hiện như thế nào;
bất kỳ khiếu nại nào chống lại Người dùng liên quan đến hành vi hoặc sự thiếu sót;
bất kỳ vấn đề nào có thể ảnh hưởng đến việc giao dịch công bằng và có trật tự.
Để phục vụ cho quá trình điều tra theo Quy tắc 7.3, Người dùng thừa nhận rằng Backpack Exchange có quyền tiết lộ thông tin và tài liệu do Người dùng cung cấp hoặc có liên quan đến Người dùng:
nhằm mục đích khởi kiện, tiếp tục hoặc bảo vệ bất kỳ thủ tục pháp lý nào, bao gồm cả các phiên tòa;
theo yêu cầu của pháp luật tại bất kỳ khu vực tài phán nào;
nhằm mục đích cho phép Backpack Exchange thực hiện các chức năng của mình, đặc biệt là trong việc duy trì các tiêu chuẩn cao về sự liêm chính và giao dịch công bằng;
vì bất kỳ mục đích nào khác với sự đồng ý của Người dùng – người đã cung cấp thông tin hoặc người có liên quan đến thông tin đó.
Backpack Exchange không có nghĩa vụ phải thông báo cho Người dùng rằng một cuộc điều tra đang được tiến hành.
Sau khi tiến hành điều tra theo Quy tắc 7.3, nếu Backpack Exchange xác định, theo toàn quyền quyết định của mình, rằng một Người dùng đã vi phạm các Quy tắc này, Backpack Exchange có thể thực hiện các hành động kỷ luật đối với Người dùng đó theo các Quy tắc này.
Backpack Exchange sẽ ghi lại bất kỳ cuộc điều tra và hành động kỷ luật nào được thực hiện đối với Người dùng vào hồ sơ tuân thủ của Người dùng đó.
Người dùng phải cung cấp mọi sự hỗ trợ hợp lý theo yêu cầu của Backpack Exchange (dù là trực tiếp hay thông qua đại lý) liên quan đến một cuộc điều tra. Người dùng đồng ý cung cấp hỗ trợ trong thời hạn do Backpack Exchange chỉ định.
Trách nhiệm liên tục của Người dùng
Người dùng đồng ý tuân thủ các nghĩa vụ liên tục sau đây:
không tham gia vào các hoạt động bị cấm như thao túng thị trường, lạm dụng thị trường, hành vi sai lệch hoặc gây hiểu lầm, giao dịch gian lận, hoặc tham gia vào tội phạm tài chính;
không sử dụng trình thu thập dữ liệu web (web crawlers) hoặc các kỹ thuật tương tự để truy cập nền tảng hoặc khai thác dữ liệu;
không gửi hoặc nhận Tài sản ảo từ hoặc đến các địa chỉ ví bị nghi ngờ có liên quan đến tội phạm tài chính;
không thực hiện các hành động gây tải trọng quá mức hoặc không công bằng lên nền tảng, hoặc can thiệp, truy cập trái phép, hoặc chiếm đoạt bất kỳ hệ thống, dữ liệu hoặc thông tin nào trên nền tảng;
không cố gắng dịch ngược (reverse engineer) hoặc tháo rời bất kỳ phần nào của nền tảng để truy cập mã nguồn, ý tưởng cơ bản, khái niệm hoặc thuật toán;
không vi phạm bản quyền, bằng sáng chế, nhãn hiệu hoặc quyền sở hữu trí tuệ của Backpack Exchange hoặc bên thứ ba.
duy trì mật khẩu mạnh để đảm bảo an toàn cho Tài khoản và bảo vệ mật khẩu khỏi truy cập hoặc sử dụng trái phép;
triển khai và duy trì các hệ thống bảo mật phù hợp với môi trường mà Nền tảng được sử dụng, nhằm ngăn chặn virus máy tính và truy cập trái phép;
hợp tác với Backpack Exchange và bất kỳ Cơ quan có thẩm quyền nào trong quá trình điều tra liên quan đến hành vi của Người dùng trên Nền tảng;
đảm bảo thực hiện đầy đủ các thông báo được yêu cầu theo Quy tắc 9 một cách kịp thời;
tuân thủ mọi cam kết đã đưa ra giữa họ và Backpack Exchange theo Thỏa thuận Người dùng;
tuân thủ các yêu cầu về thủ tục, vận hành và kỹ thuật được Backpack Exchange quy định theo thời gian, những yêu cầu này là cần thiết để sử dụng Nền tảng;
đảm bảo mọi thông tin hoặc tài liệu được cung cấp cho Backpack Exchange, bao gồm thông tin và tài liệu CDD, luôn được cập nhật và chính xác;
thanh toán các khoản phí và lệ phí áp dụng cho Người dùng theo các Quy tắc này;
bồi thường và miễn trách nhiệm cho Backpack Exchange, các giám đốc, cán bộ, nhân viên và đại lý của họ khỏi mọi trách nhiệm pháp lý, khiếu nại, hành động (hoặc đe dọa hành động), thủ tục tố tụng, yêu cầu, chi phí, thiệt hại (bao gồm phí luật sư và các khoản phạt hoặc hình phạt do bất kỳ Cơ quan có thẩm quyền nào áp đặt), vụ kiện, điều tra phát sinh từ hoặc liên quan đến: (i) việc Người dùng truy cập hoặc sử dụng Nền tảng; (ii) vi phạm các Quy tắc này hoặc Thỏa thuận Người dùng; (iii) vi phạm Luật hoặc Quy định hiện hành, hoặc quyền lợi của bên thứ ba nào khác. Khoản bồi thường này bao gồm mọi thiệt hại phát sinh từ hành động hoặc thiếu sót trực tiếp, chẳng hạn như vi phạm các Quy tắc này hoặc vi phạm bất kỳ Luật và Quy định hiện hành nào. Backpack Exchange có quyền tự mình đảm nhận, điều hành và kiểm soát , thông qua luật sư do mình tự lựa chọn và hoàn toàn do Người dùng chi trả chi , quá trình xử lý và dàn xếp bất kỳ khiếu nại nào từ bên thứ ba.
tuân thủ các tiêu chuẩn đạo đức cao để đảm bảo giao dịch công bằng và có trật tự, bảo vệ tính toàn vẹn của thị trường và hành xử một cách trung thực, liêm chính, công bằng, có kỹ năng và cẩn trọng khi thực hiện bất kỳ hoạt động nào trên Nền tảng;
không thực hiện bất kỳ hành động hay hành vi nào có thể ảnh hưởng hoặc gây tổn hại đến danh tiếng của Backpack Exchange;
luôn duy trì việc đáp ứng các tiêu chí theo Quy tắc 5 miễn là họ còn là Người dùng trên Nền tảng;
đảm bảo rằng mọi dữ liệu cá nhân được cung cấp cho Backpack Exchange đều được cập nhật và chính xác.
Người dùng chịu trách nhiệm cho tất cả hành vi, thiếu sót và hoạt động được thực hiện thông qua Tài khoản của mình.
Người dùng sẽ hành động với tư cách là bên chính trong tất cả các tương tác với Backpack Exchange và mọi hoạt động trên Nền tảng.
Người dùng phải tránh tham gia vào bất kỳ Hành vi Bị Cấm nào được nêu trong Quy tắc 12 của bộ Quy tắc này.
Người dùng không được:
Điều phối giá (bao gồm báo giá), giao dịch, hoặc báo cáo giao dịch với bất kỳ người tham gia thị trường hoặc cá nhân nào khác;
Chỉ đạo hoặc yêu cầu người tham gia thị trường khác thay đổi giá (bao gồm cả báo giá); hoặc
Tham gia, trực tiếp hoặc gián tiếp, vào bất kỳ hành vi nào đe dọa, quấy rối, cưỡng ép, đe doạ, hoặc cố gắng gây ảnh hưởng sai lệch đến một Người dùng khác, người tham gia thị trường hoặc bất kỳ cá nhân nào khác.
Người dùng có trách nhiệm đảm bảo rằng họ có:
quyền hạn đầy đủ để thực hiện giao dịch trên Tài khoản;
kiến thức và hiểu biết đầy đủ về trách nhiệm của mình theo các Quy tắc này và theo các Luật và Quy định hiện hành vào mọi thời điểm;
kiến thức, hiểu biết và kinh nghiệm đầy đủ liên quan đến thị trường tài chính, Tài sản ảo và giao dịch.
Nghĩa vụ thông báo
Người dùng phải thông báo cho Backpack Exchange càng sớm càng tốt nếu:
họ đã hoặc có thể đã vi phạm các Quy tắc này, Thỏa thuận Người dùng hoặc bất kỳ Luật và Quy định hiện hành nào liên quan;
một Cơ quan có thẩm quyền đang điều tra Người dùng hoặc khởi xướng bất kỳ cuộc điều tra, thủ tục kỷ luật hoặc cưỡng chế nào đối với Người dùng;
nhận được lệnh của tòa án hoặc bị áp đặt một hình phạt nào đó bởi bất kỳ Cơ quan có thẩm quyền nào, điều này có thể mang tính chất nghiêm trọng trong bối cảnh sử dụng Nền tảng hoặc nghĩa vụ của Người dùng theo các Quy tắc này;
họ phát hiện hoặc nghi ngờ có hành vi truy cập trái phép vào Tài khoản của mình hoặc có vi phạm bảo mật nào liên quan đến Tài khoản;
có bất kỳ thay đổi đáng kể nào trong khả năng của Người dùng trong việc tuân thủ các Quy tắc này, Thỏa thuận Người dùng hoặc Luật và Quy định hiện hành;
vi. có bất kỳ thay đổi nào, hoặc những thay đổi có thể xảy ra, ảnh hưởng đến khả năng đáp ứng các tiêu chí được nêu trong tài liệu này hoặc bất kỳ vấn đề nào khiến Người dùng không thể tiếp tục đáp ứng các tiêu chí theo Quy tắc 5;
nếu có nhu cầu báo cáo một sự cố nghiêm trọng liên quan đến Tài khoản của mình, bao gồm bất kỳ sự cố vận hành nghiêm trọng nào hoặc lo ngại về bảo mật liên quan đến Tài khoản.
Các thông báo được đề cập ở trên phải được thực hiện thông qua các phương thức phù hợp theo thông báo của Backpack Exchange cho Người dùng theo từng thời điểm, bao gồm cả qua giao diện người dùng. Việc Người dùng không thông báo cho Backpack Exchange trong những trường hợp như vậy sẽ bị xem là vi phạm các Quy tắc này.
Niêm yết và giao dịch
Quyết định cho phép một Tài sản ảo được giao dịch trên Nền tảng hoàn toàn do Backpack Exchange quyết định. Một thông báo sẽ được phát hành bởi Backpack Exchange chứa các thông tin quan trọng về việc niêm yết Tài sản ảo mới, chẳng hạn như ngày hiệu lực niêm yết và thời gian diễn ra phiên "mở trước" để giao dịch (nếu có).
Sổ lệnh (Order Book): Backpack Exchange vận hành một nền tảng giao dịch dựa trên sổ lệnh, cung cấp các cặp giao dịch Tài sản ảo với Tài sản ảo và Tài sản ảo với tiền pháp định. Giao dịch được thanh toán bằng Tài sản ảo hoặc tiền pháp định. Tài khoản của mỗi Người dùng sẽ hiển thị sổ lệnh nào đang khả dụng với họ.
Nền tảng và các Sổ lệnh của nó được mở giao dịch 24/7 — 24 giờ mỗi ngày, 7 ngày trong tuần, trừ khi có gián đoạn hoặc ngưng hoạt động theo quy định của các Quy tắc này.
Lệnh giao dịch (Orders)
Backpack Exchange có thể cung cấp nhiều loại lệnh khác nhau cho người dùng theo từng thời điểm, như được mô tả chi tiết trong tài liệu này.
Người dùng có thể đặt lệnh trên Sổ lệnh với điều kiện họ phải có Số dư khả dụng của Tài sản ảo tương ứng và/hoặc tiền pháp định trong Tài khoản, đủ để chi trả toàn bộ giá trị của lệnh, bao gồm cả các loại phí áp dụng do Backpack Exchange quy định.
Khi lệnh được đặt, số lượng Tài sản ảo hoặc tiền pháp định tương ứng trong Tài khoản của Người dùng sẽ bị giữ lại (Hold).
Người dùng có thể đặt lệnh theo ba cách khác nhau, bao gồm:(i) Lệnh Giới hạn (Limit Order); (ii) Lệnh Thị trường (Market Order); (iii) Lệnh Dừng (Stop Order).
Người dùng có thể hủy một lệnh Giới hạn hoặc lệnh Dừng đang mở bất kỳ lúc nào trước khi lệnh được thực hiện (Executed). Không có phí nào được tính cho các lệnh đã hủy thành công.
Lệnh Giới hạn
Lệnh Giới hạn là lệnh mà người dùng đặt mức giá tối đa (khi mua) hoặc tối thiểu (khi bán) mà tại đó lệnh có thể được thực hiện.
Lệnh Giới hạn chỉ được thực hiện ở mức giá đã chỉ định hoặc tốt hơn, tức là mức giá thấp hơn đối với lệnh mua, hoặc mức giá cao hơn đối với lệnh bán.
Nếu lệnh Giới hạn được chọn với tuỳ chọn "chỉ đăng (post-only)", lệnh sẽ chỉ được đăng lên Sổ lệnh nếu không có lệnh ngược chiều nào đang tồn tại. Lệnh Giới hạn có tuỳ chọn "post-only" luôn là lệnh Maker (người tạo thanh khoản).
Lệnh Giới hạn không có tuỳ chọn "post-only" sẽ được đăng ngay lên Sổ lệnh (tuỳ theo chỉ dẫn "Thời gian hiệu lực" – Time in Force). Lệnh này có thể là lệnh Maker, lệnh Taker, hoặc một phần là Maker và một phần là Taker.
Lệnh Giới hạn có thể được đặt kèm theo một trong các “Chỉ dẫn Thời gian hiệu lực (Time in Force)”, tùy vào sàn:
Good till canceled: Lệnh sẽ vẫn được giữ trên Sổ lệnh cho đến khi người dùng huỷ. Đây là mặc định cho hầu hết sàn giao dịch.
Immediate or Cancel: Lệnh chỉ được đăng lên Sổ lệnh nếu nó có thể được thực hiện ngay. Phần còn lại (nếu có) sẽ bị huỷ. Đây là lệnh Taker.
Fill or Kill: Lệnh chỉ được gửi đi nếu toàn bộ khối lượng có thể được khớp ngay lập tức và hoàn toàn. Nếu không, lệnh sẽ bị huỷ toàn bộ. Đây cũng là lệnh Taker.
Lệnh Thị Trường
Lệnh Thị Trường là lệnh mua hoặc bán một khối lượng Tài sản Ảo cụ thể theo mức giá thị trường tốt nhất đang có từ các lệnh đã tồn tại trên Sổ lệnh.
Lệnh Thị Trường không đảm bảo được thực hiện ở một mức giá cụ thể. Lệnh này có thể được thực hiện ở nhiều mức giá khác nhau, tùy thuộc vào khối lượng của lệnh thị trường và các lệnh hiện có trên Sổ lệnh tại thời điểm đặt lệnh.
Tùy thuộc vào khối lượng và mức giá trên Sổ lệnh, khi một Lệnh Thị Trường được đăng, nó có thể được thực hiện với mức giá kém ưu đãi hơn so với giá giao dịch gần nhất — điều này được gọi là "trượt giá" (slippage).
Một Lệnh Thị Trường hợp lệ sẽ được đăng ngay vào Sổ lệnh.
Lệnh Thị Trường luôn được xem là Lệnh Taker (người lấy thanh khoản).
Lệnh Dừng (Stop Orders)
Lệnh Dừng là một chỉ thị để đăng một Lệnh mua hoặc bán một khối lượng cụ thể của Tài sản Ảo, chỉ khi và khi nào giá giao dịch cuối cùng trên Sổ lệnh bằng hoặc vượt quá Giá Dừng (Stop Price).
Khi một Lệnh Dừng đã được đặt, lệnh đó được xem là “đang hoạt động” cho đến khi nó được kích hoạt bằng cách đăng lệnh tương ứng khi Giá Dừng được chạm đến.
Lệnh Dừng không được đăng lên Sổ lệnh và không hiển thị với người dùng khác. Tuy nhiên, lệnh kết quả sau khi được kích hoạt sẽ được đăng và hiển thị. Tất cả Lệnh Dừng được đặt mà không có chế độ “chỉ đăng” (post-only).
Lệnh Dừng phải được đặt dưới dạng Lệnh Dừng Giới Hạn (Stop Limit Order), tức là sẽ đăng một Lệnh Giới Hạn khi Giá Dừng được kích hoạt.
Một Lệnh Dừng Giới Hạn không được đảm bảo sẽ được khớp.
Lệnh Dừng chỉ có thể được đặt với chế độ “Tồn tại cho đến khi bị hủy” (Good till cancelled) theo hướng dẫn về Thời hạn hiệu lực của lệnh (Time in Force Instruction).
Đăng Lệnh lên Sổ Lệnh
“Lệnh Taker”: Nếu một Lệnh được đăng lên Sổ Lệnh tại mức giá trùng với một hoặc nhiều lệnh hiện có ở phía đối diện, đó là Lệnh Taker. Lệnh này sẽ được khớp ngay lập tức tại mức giá đó, trong phạm vi khối lượng tổng cộng của các lệnh hiện có
“Lệnh Maker”: Nếu một Lệnh được đăng lên Sổ Lệnh tại mức giá khác với tất cả các lệnh hiện có, đó là Lệnh Maker. Lệnh này sẽ giữ nguyên trên Sổ Lệnh tại mức giá đó cho đến khi:
được người dùng hủy;
hết hạn theo Hướng dẫn về Thời hạn hiệu lực (Time in Force Instruction); hoặc
được khớp hoàn toàn bởi một hoặc nhiều Lệnh Taker do người dùng khác đặt ở mức giá tương ứng.
Người dùng có thể chỉnh sửa Lệnh đã đăng trên Sổ Lệnh bất kỳ lúc nào trước khi lệnh được khớp.
Các Lệnh đã chỉnh sửa sẽ mất thứ tự ưu tiên thời gian ban đầu và được gán một dấu thời gian mới.
Bảo vệ Lệnh Giao Dịch
Bạn có thể chọn áp dụng điểm bảo vệ giá (Price Protection Point - PPP) cho tất cả các Lệnh Thị Trường (Market Orders) và Lệnh Giới Hạn (Limit Orders) theo quy định tại Backpack Exchange. Nếu được bật, các Lệnh Thị Trường và Lệnh Giới Hạn sẽ được khớp (Fill) hoặc thực hiện (Executed) ở mức giá tối đa lên tới PPP, tính từ mức giá trung bình giữa giá chào mua cao nhất và giá chào bán thấp nhất trên Sổ Lệnh tại thời điểm lệnh được đặt. Nếu lệnh khớp với mức giá vượt qua giới hạn PPP, hệ thống sẽ chỉ khớp một phần lệnh đến giới hạn PPP, và các phần còn lại của lệnh sẽ bị hệ thống tự động hủy.
Giới hạn Tối thiểu/Tối đa của Lệnh
Tất cả các lệnh được đặt trên nền tảng Backpack Exchange đều phải tuân theo mức kích thước tối thiểu của lệnh, tùy thuộc vào từng Sổ Lệnh cụ thể, bạn có thể xem tại backpack.exchange. Ngoài ra, tất cả lệnh cũng bị giới hạn bởi kích thước tối đa động, thay đổi theo độ sâu của Sổ Lệnh (Order Book Depth). Các tham số về lệnh sẽ được Backpack Exchange cập nhật thường xuyên. Người dùng có thể tham khảo các thông số mới nhất trên website: backpack.exchange.
Giới hạn Vị thế
Giới hạn vị thế tối đa của người dùng trên bất kỳ Sổ Lệnh nào sẽ là giá trị lớn hơn giữa: (a) 1.000.000 đô la Mỹ, hoặc (b) 1% của khối lượng giao dịch trung bình hàng ngày trên thị trường trong vòng 30 ngày gần nhất.
Cơ chế khớp lệnh và Ưu tiên lệnh
Backpack Exchange sẽ khớp các Lệnh Taker với các Lệnh Maker đang mở trên từng Sổ Lệnh, dựa trên nguyên tắc Ưu tiên theo Giá-Thời gian (Price-Time Priority) như quy định tại Điều 10.12.2.
“Ưu tiên Giá-Thời gian” nghĩa là mỗi khi một Lệnh Taker được gửi lên, nó sẽ được khớp với Lệnh Maker đầu tiên về thời gian tại mức giá tốt nhất có trên Sổ Lệnh: Nếu Lệnh Maker đó không khớp hết lượng của Lệnh Taker, hệ thống sẽ tiếp tục khớp phần còn lại với các Lệnh Maker tiếp theo tại cùng mức giá, theo thứ tự thời gian được gửi lên; Nếu vẫn chưa khớp hết, hệ thống sẽ tiếp tục khớp với các Lệnh Maker ở mức giá kém hơn kế tiếp, cũng theo thứ tự thời gian; Quá trình này được lặp lại liên tục cho đến khi Lệnh Taker được khớp hoàn toàn (completely Filled).
Tất cả người dùng trên Backpack Exchange đều phải tuân thủ nguyên tắc Ưu tiên Giá-Thời gian giống nhau.
Theo các hướng dẫn về Thời gian Hiệu lực của Lệnh (Time in Force Instructions), một Lệnh có thể được khớp với nhiều lệnh tương ứng tại cùng mức giá.
Người dùng cần hiểu và xác nhận rằng Lệnh Taker sẽ được khớp với Lệnh Maker có sẵn tốt nhất hiện tại. Điều này có nghĩa là: Nếu bạn đặt Lệnh Giới Hạn (Limit Order) nằm ngoài vùng thị trường hiện tại (ví dụ: lệnh bán có giá thấp hơn lệnh mua cao nhất hiện có, hoặc lệnh mua có giá cao hơn lệnh bán thấp nhất hiện có), thì lệnh của bạn sẽ được khớp với Lệnh tốt nhất hiện có trên thị trường — thay vì với Lệnh đang có cùng mức giá với bạn.
Khớp lệnh và Thanh toán
Khi một Lệnh Maker được khớp với một Lệnh Taker, các lệnh đó được xem là đã khớp lệnh (Filled). Một lệnh có thể được khớp và hoàn thành bởi một hoặc nhiều lệnh ở cùng mức giá.
Tất cả các Lệnh được khớp một phần hoặc toàn bộ sẽ được thanh toán theo thời gian thực, thông qua việc ghi nợ và ghi có vào số dư tài sản số (Virtual Assets) và/hoặc tiền pháp định (fiat) trong tài khoản của cả hai bên. Backpack Exchange cam kết hoàn tất việc thanh toán cuối cùng của giao dịch tài sản số trong vòng 24 giờ kể từ thời điểm thực hiện lệnh tại các sàn giao dịch, trừ những trường hợp ngoài tầm kiểm soát của Backpack Exchange. Điều này bao gồm các sự cố hoặc giới hạn kỹ thuật liên quan đến DLT (Distributed Ledger Technology) không do Backpack Exchange hoặc công ty mẹ kiểm soát.
Tùy thuộc vào giới hạn rút tiền hàng ngày và Thỏa thuận Người Dùng, người dùng có thể rút ngay toàn bộ số tài sản số và/hoặc tiền fiat trong tài khoản của mình.
Phí Giao Dịch
Backpack Exchange hiểu và xác nhận rằng cấu trúc phí của họ là minh bạch, công bằng và không phân biệt đối xử. Backpack Exchange cũng cam kết rằng sẽ không áp dụng bất kỳ khoản phí nào làm gián đoạn hoạt động công bằng và có trật tự của thị trường tài sản số. Phí có thể khác nhau giữa các Sổ Lệnh (Order Book). Mức phí hiện tại có thể được tham khảo tại: https://support.backpack.exchange/en/articles/394945.
Backpack Exchange sẽ tính phí Maker cho mỗi Lệnh Maker và phí Taker cho mỗi Lệnh Taker được gửi lên Sổ Lệnh. Phí được tính bằng tài sản niêm yết (Quote Asset) và dựa trên phần trăm số lượng lệnh.
Phí được trừ trực tiếp từ Lệnh của Người Dùng tại thời điểm lệnh được khớp lệnh (Filled).
Nếu một lệnh được đăng lên Sổ Lệnh mà một phần là Lệnh Maker và một phần là Lệnh Taker, thì phần Maker sẽ chịu phí Maker, và phần Taker sẽ chịu phí Taker tương ứng.
Người dùng hiểu và đồng ý rằng một số người dùng có thể đủ điều kiện nhận ưu đãi phí dựa trên khối lượng giao dịch lịch sử của họ trên tất cả các Sổ Lệnh. Những người dùng đủ điều kiện sẽ được thông báo về các mức chiết khấu áp dụng trong quá trình giao dịch trên Nền tảng.
Thông báo
Người dùng sẽ nhận được thông báo xác nhận mỗi khi họ đặt Lệnh, hủy Lệnh, hoặc khi Lệnh đó được khớp một phần hoặc toàn bộ.
Ghi nhận Lệnh
Backpack Exchange sẽ lưu giữ đầy đủ nhật ký kiểm tra (audit trail) các thông tin sau cho mỗi Lệnh:
Mã định danh người dùng;
Ngày và giờ đặt Lệnh;
Cặp giao dịch (Trading Pair);
Loại Lệnh và thông tin về việc mua hay bán Tài sản Ảo;
Trạng thái của Lệnh: đang mở, khớp một phần, khớp hoàn toàn hoặc đã bị hủy;
Giá tại thời điểm Lệnh được đặt, được khớp hoặc bị hủy;
Giá và Phí khi Lệnh được khớp;
Khối lượng: số lượng Lệnh tính bằng đơn vị của Tài sản Ảo (theo Cặp giao dịch).
Tính toàn vẹn thị trường
Tất cả các Lệnh đã được khớp (Executed Orders) là cuối cùng và không thể hoàn tác, trừ khi:
Backpack Exchange bị buộc phải hoàn tác theo quy định pháp luật hiện hành;
Lệnh được khớp là do lỗi kỹ thuật nghiêm trọng. Trong những trường hợp như vậy, Backpack Exchange sẽ nỗ lực hợp lý để khôi phục vị trí tài khoản của tất cả Người dùng như thể lỗi đó chưa từng xảy ra.
Backpack Exchange có thể hủy các Lệnh đang mở (Open Orders) vì bất kỳ lý do gì, theo toàn quyền quyết định của họ, bao gồm nhưng không giới hạn trong các trường hợp sau:
Các Lệnh được đặt bởi Người dùng mà, theo quyết định riêng của Backpack Exchange, đã có hành vi lạm dụng nền tảng, ví dụ như: thao túng thị trường, giao dịch giả (wash trading), sử dụng API một cách gây quá tải hệ thống, hoặc có các hành vi bất hợp pháp hoặc tương tự khác;
Các Lệnh mà trong hoàn cảnh cụ thể có sai sót rõ ràng về giá, khối lượng, hoặc thông số khác – được xem là “giao dịch sai rõ ràng (clearly erroneous transaction)”;
Nếu luật pháp và quy định hiện hành yêu cầu, bao gồm cả trường hợp Backpack Exchange buộc phải tạm ngưng hoặc chấm dứt tài khoản của Người dùng theo các Quy tắc này;
Nếu việc hủy là cần thiết vì bảo trì định kỳ hoặc khẩn cấp, hoặc vì các lý do kỹ thuật khác.
Quyền truy cập
Tất cả Người dùng đều có quyền truy cập ngang nhau vào Sổ Lệnh (Order Books) của Backpack Exchange. Backpack Exchange không cung cấp quyền truy cập ưu tiên cho bất kỳ Người dùng nào.
Backpack Exchange có quyền thực hiện bất kỳ hành động nào được cho là phù hợp nhằm duy trì tính toàn vẹn của thị trường bao gồm nhưng không giới hạn ở việc tạm dừng giao dịch điều chỉnh các tham số giảm thiểu rủi ro hạn chế quyền truy cập của Người dùng vào Nền tảng hoặc bất kỳ Sổ Lệnh nào giới hạn loại lệnh chỉ còn post-only hoặc limit-only hủy các lệnh đang nằm trong Sổ Lệnh hoặc bất kỳ hành động nào khác được cho là vì lợi ích tốt nhất của Nền tảng
Backpack Exchange có thể tạm thời ngừng truy cập vào nền tảng và gián đoạn bất kỳ chức năng tự động nào vì các lý do sau:
bảo trì khẩn cấp (bao gồm cả bảo trì ngoài kế hoạch);
cập nhật hệ thống và phần mềm theo kế hoạch hoặc đột xuất; và
bất kỳ sự kiện hoặc trường hợp nào khác mà Backpack Exchange, theo toàn quyền quyết định của mình, cho rằng đủ lý do để tạm ngưng hoặc dừng hoạt động của nền tảng.
Ngoài các hành động được nêu ở Quy tắc 10.19, Người dùng xác nhận và đồng ý rằng Backpack Exchange có quyền (mà không chịu bất kỳ trách nhiệm pháp lý nào liên quan đến việc thực hiện dịch vụ của họ hoặc các đối tác liên kết) vô hiệu hóa, cập nhật, hủy bỏ, hạn chế hoặc sửa đổi bất kỳ nội dung, thành phần hoặc tính năng nào của nền tảng.
Gián đoạn
Nếu vì lý do kỹ thuật mà người dùng không thể hoặc bị hạn chế khả năng đặt hoặc hủy lệnh, hoặc không thể truy cập các API của Backpack Exchange hoặc nền tảng, hoặc ảnh hưởng đến hoạt động của sổ lệnh hay hệ thống khớp lệnh, thì Backpack Exchange, theo toàn quyền quyết định của mình, có thể thực hiện một hoặc nhiều hành động sau đối với một hoặc nhiều sổ lệnh:
Tạm thời vô hiệu hóa nạp/rút tài sản.
Hủy các lệnh đang mở.
Vô hiệu hóa khả năng đặt lệnh mới (Chế độ chỉ hủy lệnh – Cancel-only Mode).
Vô hiệu hóa hoàn toàn sổ lệnh.
Vô hiệu hóa chức năng đăng nhập.
Vô hiệu hóa API của Backpack Exchange.
Vô hiệu hóa quyền truy cập vào nền tảng.
Nếu quyền truy cập vào nền tảng bị gián đoạn trong 5 phút hoặc lâu hơn, Backpack Exchange có thể chuyển nền tảng sang Chế độ chỉ hủy lệnh.
Trong trường hợp nền tảng ở chế độ chỉ hủy lệnh, nền tảng sẽ được khôi phục hoạt động đầy đủ khi quyền truy cập qua nền tảng khả dụng trở lại trong ít nhất 5 phút và Backpack Exchange cho rằng đủ an toàn để khôi phục toàn bộ chức năng của nền tảng.
Backpack Exchange sẽ thông báo cho người dùng về việc chuyển sang hoặc rời khỏi Chế độ chỉ hủy lệnh thông qua Twitter @xNFT_Backpack hoặc tại trang: https://status.backpack.exchange.
Ngăn chặn Giao dịch với Chính Mình
Người dùng không được phép đặt một lệnh mà sẽ dẫn đến việc khớp lệnh với chính mình — tức là, khi cùng một người dùng đóng vai trò là cả người tạo lệnh (maker) và người nhận lệnh (taker) cho giao dịch đó.
Nếu hai lệnh có cùng khối lượng dẫn đến việc tự khớp, người dùng có thể lựa chọn: (a) Hủy lệnh maker, (b) Hủy lệnh taker, hoặc (c) Hủy cả hai lệnh (maker và taker).
Biến động giá nhanh & Cơ chế ngắt mạch
Backpack Exchange không sử dụng cơ chế ngắt mạch hoặc dừng giao dịch tự động dựa trên ngưỡng giá định sẵn. Tuy nhiên, theo Quy định 10.19 và 10.20, Backpack Exchange có thể, theo toàn quyền quyết định của mình, tạm ngưng giao dịch.
Cấm thao túng thị trường
Người dùng bị cấm thực hiện bất kỳ hành vi thao túng thị trường nào.
Thao túng thị trường dưới bất kỳ hình thức nào đều bị nghiêm cấm. Thao túng thị trường được định nghĩa là các hành động do bất kỳ người tham gia thị trường nào thực hiện (hoặc phối hợp với người khác) nhằm:
Lừa dối, gây hiểu nhầm hoặc lợi dụng không đúng cách các người dùng khác hoặc chính Backpack Exchange;
Kiểm soát hoặc thao túng một cách giả tạo giá hoặc khối lượng giao dịch của một tài sản;
Hỗ trợ, tiếp tay, tài trợ, hậu thuẫn hoặc đồng tình với các hành vi nêu trên.
Các hành vi thao túng thị trường bao gồm: front-running, wash trading, spoofing, layering, churning, và quote stuffing.
Gỡ niêm yết tài sản ảo và đình chỉ giao dịch
Backpack Exchange có quyền gỡ niêm yết một Tài sản ảo đã được niêm yết hoặc tạm ngừng giao dịch liên quan đến Tài sản ảo đó nếu:
Việc gỡ niêm yết hoặc đình chỉ được yêu cầu bởi một Cơ quan có thẩm quyền hoặc đã được VARA phê duyệt;
Việc gỡ niêm yết hoặc đình chỉ là cần thiết để Backpack Exchange tuân thủ các Luật và Quy định hiện hành;
Việc gỡ niêm yết hoặc đình chỉ là cần thiết để bảo vệ sự vận hành công bằng và có trật tự của Nền tảng;
Tài sản ảo liên quan vượt quá hoặc có khả năng vượt quá bất kỳ tham số cụ thể nào được công bố trên Nền tảng, bao gồm trường hợp mà theo quyết định của Backpack Exchange, tài sản ảo đó thể hiện sự biến động giá bất thường hoặc quá mức;
Việc gỡ niêm yết hoặc đình chỉ là cần thiết do một đợt hard fork ảnh hưởng đến Tài sản ảo liên quan;
Việc gỡ niêm yết hoặc đình chỉ là cần thiết do có liên quan đến thời gian gián đoạn hệ thống (Downtime).
Hành vi bị cấm
Người dùng bị nghiêm cấm tuyệt đối tham gia vào, hỗ trợ, tiếp tay, cho phép, tài trợ, hỗ trợ hoặc ủng hộ bất kỳ hành vi nào liên quan đến lạm dụng thị trường, gian lận hoặc bất kỳ hành vi nào trái với quy trình chống rửa tiền (AML) của Backpack Exchange, bao gồm:
Thực hiện bất kỳ hành vi nào được tính toán nhằm gây nhầm lẫn hoặc tạo ra rủi ro đáng kể trong việc gây hiểu lầm cho thị trường, bao gồm việc chia sẻ, đăng tải, phát sóng hoặc phát tán thông tin sai lệch hoặc gây hiểu lầm liên quan đến Tài sản ảo;
Thực hiện bất kỳ hành vi nào cấu thành thao túng thị trường, bao gồm việc đặt bất kỳ Lệnh nào:
Tạo hoặc thực hiện các giao dịch giả mạo, hoặc đặt bất kỳ Lệnh nào cho một giao dịch giả mạo với hiểu biết rõ ràng về bản chất giả tạo của nó;
Đặt bất kỳ Lệnh nào trên Nền tảng mà đã được sắp xếp trước (hoặc thảo luận với một người tham gia thị trường khác trước khi đặt Lệnh) nhằm mục đích tạo ra giá giả tạo, giao dịch giả, hoặc bất kỳ tác động gây rối, gian lận, thiếu cạnh tranh hoặc không công bằng nào đối với Nền tảng;
Đưa ra hoặc có khả năng đưa ra diễn giải sai lệch hoặc gây hiểu nhầm về cung và/hoặc cầu đối với một Tài sản ảo;
Tạo ra mức giá bất thường hoặc nhân tạo;
Thực hiện bất kỳ hành vi nào được tính toán để tạo ra, hoặc tạo ra, rủi ro đáng kể trong việc làm quá tải hoặc làm suy yếu hoạt động của Nền tảng.
Mỗi Người dùng thừa nhận và đồng ý rằng nếu bất kỳ kỹ thuật hoặc hoạt động nào như vậy bị phát hiện (hoặc bị nghi ngờ hợp lý) bởi Backpack Exchange, thì bất kỳ Người dùng nào bị phát hiện hoặc bị nghi ngờ hợp lý bởi Backpack Exchange là đã tham gia, hỗ trợ, tiếp tay, cho phép, tài trợ, hỗ trợ hoặc ủng hộ hành vi đó sẽ bị xử lý kỷ luật theo các Quy tắc này.
Người dùng không được tham gia bất kỳ hoạt động giao dịch, thực hành hoặc hành vi nào trên Nền tảng mà:
thể hiện sự coi thường cố ý hoặc bất cẩn đối với việc thực hiện giao dịch một cách trật tự; hoặc
mang tính chất hoặc thường được gọi là "spoofing" (đặt lệnh mua hoặc bán nhưng có ý định hủy trước khi thực hiện).
Quy định về vi phạm và hành động kỷ luật
Backpack Exchange định nghĩa một Sự kiện Vi phạm là bất kỳ một trong những điều sau:
Người dùng không thực hiện đầy đủ các nghĩa vụ của mình theo Thỏa thuận Người dùng, các Quy tắc này, các cam kết đã đưa ra với Backpack Exchange hoặc bất kỳ thỏa thuận nào khác giữa Người dùng và Backpack Exchange;
Người dùng vi phạm nghiêm trọng các Quy tắc này hoặc Thỏa thuận Người dùng;
Người dùng cung cấp thông tin sai lệch nghiêm trọng;
Người dùng bị tuyên bố phá sản hoặc tìm kiếm thỏa thuận tự nguyện để giải quyết các khoản nợ;
Người dùng tham gia hoặc cố gắng tham gia bất kỳ hình thức Lạm dụng Thị trường nào;
Có sự kiện bị cơ quan có thẩm quyền xử lý, xử phạt, gửi thông báo chính thức hoặc ra lệnh cấm đối với Người dùng.
Backpack Exchange có toàn quyền quyết định tuyên bố Người dùng liên quan là “Người vi phạm” khi xảy ra một Sự kiện Vi phạm. Việc tuyên bố một Người dùng là Người vi phạm sẽ được thông báo qua email cho Người vi phạm đó.
Sau khi tuyên bố một Người dùng là Người vi phạm, Backpack Exchange có thể thực hiện, tùy theo mức độ nghiêm trọng của Sự kiện Vi phạm, bao gồm nhưng không giới hạn, một hoặc nhiều biện pháp kỷ luật sau đây:
Gửi cảnh báo bằng văn bản đến Người vi phạm;
Yêu cầu Người vi phạm, thông qua thông báo, cung cấp bất kỳ thông tin hoặc tài liệu nào trong một khoảng thời gian nhất định để hỗ trợ Backpack Exchange điều tra Sự kiện Vi phạm;
Yêu cầu Người vi phạm, thông qua văn bản, khắc phục Sự kiện Vi phạm, nếu có thể hoặc nếu Backpack Exchange thấy cần thiết, trong thời hạn do họ chỉ định;
Hủy một phần hoặc toàn bộ Lệnh hoặc giao dịch của Người vi phạm;
Bán một phần hoặc toàn bộ Tài sản ảo của Người vi phạm để ghi có vào Tài khoản của họ;
Tạm ngừng hoặc chấm dứt quyền truy cập của Người vi phạm vào Nền tảng;
Chặn quyền truy cập của Người vi phạm vào Tài khoản của họ.
Backpack Exchange có quyền báo cáo bất kỳ Sự kiện Vi phạm nào và bất kỳ hành động kỷ luật nào đã được thực hiện cho các Cơ quan có thẩm quyền liên quan. Backpack Exchange không có nghĩa vụ phải thông báo cho Người dùng trước khi gửi báo cáo về bất kỳ Sự kiện Vi phạm nào cho cơ quan chức năng.
Hình phạt
Trong trường hợp vi phạm bất kỳ Quy tắc nào, Người dùng sẽ phải chịu các hình phạt do Backpack Exchange đưa ra.
Các hình phạt đối với hành vi vi phạm có thể bao gồm nhưng không giới hạn ở: tiền phạt, đình chỉ hoặc chấm dứt tài khoản của Người dùng, hoặc bất kỳ hành động nào khác mà Backpack Exchange cho là phù hợp.
Người dùng công nhận và đồng ý rằng Backpack Exchange có thể, theo toàn quyền quyết định của mình, sửa đổi các hình phạt cho việc vi phạm các Quy tắc này theo thời gian.
Người dùng sẽ được thông báo về bất kỳ thay đổi nào đối với các hình phạt cho việc vi phạm Quy tắc, khi và nếu những thay đổi đó xảy ra.
Truy cập thông tin
Tất cả Người dùng có quyền truy cập thời gian thực đầy đủ và bình đẳng đến dữ liệu thị trường của Backpack Exchange (“Dữ liệu Thị trường”). Dữ liệu Thị trường được cung cấp thông qua Nền tảng.
Dữ liệu Thị trường bao gồm:
Tất cả Lệnh Giới hạn được đặt trong Sổ Lệnh (giá, khối lượng và thời gian).
Tất cả Lệnh Khớp / Giao dịch được thực hiện (giá, khối lượng và thời gian).
Dữ liệu Thị trường không bao gồm:
Tất cả các Lệnh bị hủy trong Sổ Lệnh (giá, khối lượng và thời gian).
Lệnh Dừng đang chờ (Stop Order đã được đặt nhưng chưa kích hoạt).
Bất kỳ thông tin nào về Người dùng nào đã đặt hoặc hủy một lệnh.
Hoạt động Doanh nghiệp của Backpack Exchange
Backpack Exchange không tham gia vào bất kỳ hoạt động giao dịch nào trên Nền tảng. Backpack Exchange hoạt động như một trung gian, cho phép Người dùng tương tác với nhau để thực hiện giao dịch. Điều này đảm bảo rằng mọi hoạt động giao dịch trên Nền tảng được tiến hành một cách độc lập bởi Người dùng mà không có bất kỳ ảnh hưởng hay thiên vị nào từ phía Backpack Exchange.
Quyền truy cập của Nhân viên Backpack Exchange
Chính sách của Backpack Exchange nghiêm cấm tất cả nhân viên sử dụng thông tin nội bộ, thông tin doanh nghiệp hoặc thông tin độc quyền để giao dịch Tài sản ảo trên Nền tảng.
Thời gian gián đoạn (Downtime)
Thỉnh thoảng, Backpack Exchange có thể tạm ngừng giao dịch để bảo trì hoặc nâng cấp hệ thống. Backpack Exchange sẽ cố gắng thực hiện quy trình sau để đóng và mở lại giao dịch một cách phù hợp:
Bước 1: Thông báo thời gian gián đoạn
Thông báo thời gian gián đoạn đã lên lịch qua status.backpack.exchange, hoặc Twitter
Với thời gian gián đoạn đã lên lịch, Backpack Exchange sẽ cố gắng thông báo ít nhất 10 ngày trước khi bắt đầu thời gian gián đoạn.
Với thời gian gián đoạn không lên lịch, Backpack Exchange sẽ cố gắng thông báo trước càng sớm càng tốt.
Bước 2: Bắt đầu thời gian gián đoạn
Bước 3: Ngay sau khi thời gian gián đoạn kết thúc
Tất cả các sổ lệnh (Order Book) sẽ chuyển sang chế độ ‘Chỉ cho đặt lệnh’ (Post-only)
Thông báo điều này qua status.backpack.exchange
Để đảm bảo thị trường công bằng và trật tự, Backpack Exchange có thể tùy ý hủy tất cả các lệnh giới hạn đang chờ trong sổ lệnh trước khi chuyển thị trường sang chế độ Post-only hoặc Limit-only.
Bước 4: Ít nhất 1 phút sau Bước 3 (hoặc lâu hơn nếu cần thiết)
Tất cả các sổ lệnh sẽ chuyển sang chế độ Chỉ lệnh giới hạn (Limit-only)
Thông báo điều này qua status.backpack.exchange hoặc Twitter
Bước 5: Ít nhất 10 phút sau Bước 4 (hoặc lâu hơn nếu cần thiết)
Tất cả sổ lệnh chuyển sang Chế độ giao dịch đầy đủ (Full-Trading Mode)
Thông báo điều này qua backpack.exchange
Sửa đổi
Backpack Exchange có thể sửa đổi các Quy tắc này theo thời gian bằng cách công bố bản Quy tắc cập nhật trên backpack.exchange ít nhất 15 ngày trước ngày có hiệu lực của các Quy tắc đã sửa đổi đó.
Sắp xếp việc lưu ký và bảo quản tài sản (Custody and Safekeeping Arrangements)
Quyền sở hữu và kiểm soát
Quyền sở hữu tiền pháp định (fiat currency) và Tài sản ảo (Virtual Assets) được giữ bởi Người dùng sẽ luôn thuộc về Người dùng. Người dùng sẽ chịu rủi ro của bất kỳ tổn thất nào phát sinh với tư cách là chủ sở hữu của các tài sản đó. Cần lưu ý rằng không có tài sản nào trong số tiền pháp định hoặc tài sản ảo trong Tài khoản của Người dùng là tài sản thuộc sở hữu của Backpack Exchange.
Người dùng sẽ có toàn quyền kiểm soát tiền pháp định và tài sản ảo trong Tài khoản của họ. Họ có thể rút tài sản của mình bất kỳ lúc nào, tùy theo thời gian gián đoạn (Downtimes) và các hạn chế khác theo các Quy tắc và chính sách hiện hành.
Tài sản ảo của Người dùng
Tài sản ảo trong tài khoản của Người dùng sẽ được Backpack Exchange lưu giữ thay mặt Người dùng, trong một ví tài sản ảo riêng biệt, không trộn lẫn với tài sản riêng của Backpack Exchange.
Bất kỳ tài sản ảo nào do Người dùng gửi đến sẽ được Backpack Exchange hoặc bên lưu ký lưu giữ an toàn. Backpack Exchange sẽ là bên lưu ký duy nhất của các khóa riêng tư (private keys)..
Backpack Exchange không cung cấp bất kỳ khoản lãi suất nào trên Tài sản ảo được lưu giữ thay mặt cho Người dùng.
Tài sản ảo của Người dùng sẽ được gộp vào một ví tập trung (omnibus wallet). Mặc dù tài sản ảo của các Người dùng khác nhau không được phân tách về mặt vật lý, nhưng chúng vẫn được phân tách khỏi tài sản ảo riêng của Backpack Exchange.
Backpack Exchange sẽ đối soát (kiểm kê) Tài sản ảo của Người dùng hàng ngày. Người dùng có thể truy cập số dư tài sản ảo của mình bất cứ lúc nào bằng cách đăng nhập vào Tài khoản của họ.
Tiền pháp định (Fiat currency)
Backpack Exchange hiện không cung cấp dịch vụ liên quan đến tiền pháp định cho khách hàng của mình.
Khiếu nại
Bất kỳ cá nhân nào cũng có thể gửi đơn khiếu nại đến Backpack Exchange theo Chính sách xử lý khiếu nại của nền tảng này, liên quan đến bất kỳ khía cạnh nào trong hoạt động của nền tảng. Backpack Exchange sẽ xử lý các khiếu nại này theo đúng chính sách, được công bố công khai trên nền tảng.
Định nghĩa
Trong các Quy tắc Giao dịch này, các từ và cụm từ sau có nghĩa tương ứng như sau:
Tài khoản (Account): nghĩa là tài khoản được mở tại Backpack Exchange dưới tên của Người dùng trên Nền tảng.
Luật và Quy định hiện hành (Applicable Laws and Regulations): nghĩa là các quy định của pháp luật, điều luật, quy chế, quy định, giấy phép, chứng nhận, phán quyết, quyết định, sắc lệnh hoặc lệnh của bất kỳ Cơ quan có thẩm quyền nào áp dụng đối với Backpack Exchange hoặc Người dùng.
Số dư khả dụng (Available Balance): nghĩa là Tổng Giá trị Tài sản của Người dùng trừ đi bất kỳ khoản nào đã bị giữ cho Lệnh đang mở hoặc phí.
Tài sản cơ sở (Base Asset): nghĩa là Tài sản đang được giao dịch trong Sổ lệnh; là Tài sản đầu tiên trong Cặp giao dịch. Ví dụ: trong Sổ lệnh BTC-USD, BTC là Tài sản cơ sở còn USD là Tài sản định giá (Quote Asset).
Chế độ Chỉ-Hủy (Cancel-only Mode): nghĩa là Người dùng không thể đặt lệnh mới, chỉ có thể hủy các lệnh đang mở. Không có lệnh nào sẽ được khớp.
Cơ quan có thẩm quyền (Competent Authority): nghĩa là VARA và bất kỳ cơ quan quản lý, tư pháp hoặc thực thi pháp luật nào có quyền tài phán đối với các hoạt động của Backpack Exchange, Nền tảng hoặc Người dùng.
Sự kiện Mặc định (Default Event): có nghĩa tương tự như được định nghĩa tại Quy tắc 13 trong bộ Quy tắc này.
Khớp lệnh / Thực hiện lệnh (Fill or Execution): nghĩa là việc khớp hai lệnh giao dịch.
Chế độ Giao dịch đầy đủ (Full-Trading Mode): nghĩa là hoạt động bình thường của Nền tảng Backpack Exchange. Người dùng có thể đặt Lệnh Thị trường và Lệnh Giới hạn, cũng như hủy lệnh.
Giữ (Hold): nghĩa là việc khóa tài sản được phân bổ cho một Lệnh.
Lệnh giới hạn (Limit Order): nghĩa là Lệnh mua hoặc bán một lượng Tài sản cụ thể tại một mức giá xác định.
Chế độ Chỉ-Lệnh Giới Hạn (Limit-only Mode): nghĩa là Người dùng chỉ có thể đặt và hủy các Lệnh Giới hạn. Chỉ các Lệnh Giới hạn mới có thể được khớp trong chế độ này. Lệnh Thị trường sẽ bị từ chối.
Lệnh Thị trường (Market Order): nghĩa là Lệnh mua hoặc bán một lượng Tài sản cụ thể tại mức giá tốt nhất có sẵn từ các Lệnh hiện có trên Sổ lệnh.
Lệnh (Order): nghĩa là chỉ dẫn mua hoặc bán một lượng Tài sản cơ sở tại một mức giá cụ thể được định bằng Tài sản định giá.
Sổ lệnh (Order Book(s)): nghĩa là từng Sổ lệnh nơi các Lệnh được đặt để giao dịch trong một Cặp giao dịch.
Lệnh đang mở (Open Order): nghĩa là Lệnh Maker đã được đăng nhưng chưa được khớp, hủy hoặc hết hạn; hoặc một Lệnh Dừng hiện đang hoạt động.
Chế độ Chỉ-Đăng (Post-only Mode): nghĩa là Người dùng chỉ có thể đặt Lệnh nếu lệnh đó sẽ được đăng vào Sổ lệnh như một Lệnh Maker. Bất kỳ Lệnh nào sẽ được đăng như Lệnh Taker sẽ bị từ chối. Không được phép đặt Lệnh Thị trường và sẽ không có Lệnh nào được khớp. Các Lệnh đang chờ có thể bị hủy trong chế độ chỉ-đăng.
Tài sản định giá (Quote Asset): nghĩa là Tài sản được sử dụng làm đơn vị định giá trong giao dịch trên Sổ lệnh, và cũng là Tài sản thứ hai trong Cặp giao dịch. Ví dụ: trong Sổ lệnh BTC-USD, BTC là Tài sản cơ sở, còn USD là Tài sản định giá.
Thời gian ngừng hoạt động đã lên lịch (Scheduled Downtime): nghĩa là thời gian tạm ngưng hoạt động có kế hoạch để bảo trì hoặc nâng cấp. Xem phần 4.
Lệnh Dừng (Stop Order): nghĩa là chỉ dẫn đăng một Lệnh mua hoặc bán một lượng Tài sản cụ thể chỉ khi và khi giá giao dịch cuối cùng trên Sổ lệnh bằng hoặc vượt quá Giá Dừng.
Giá Dừng (Stop Price): nghĩa là mức giá được chỉ định trong một Lệnh Dừng.
Tổng Giá trị Tài sản (Total Asset Value): nghĩa là tổng giá trị tất cả Tài sản của Người dùng trong Sổ lệnh liên quan, được biểu thị bằng Tài sản định giá dựa trên giá giao dịch gần nhất. Điều này bao gồm tất cả các Tài sản được phân bổ cho các Lệnh đang mở.
Cặp giao dịch (Trading Pair): nghĩa là mỗi cặp giữa một Tài sản cơ sở và một Tài sản định giá được cung cấp trên Nền tảng Backpack Exchange.
Người dùng (User): chỉ bất kỳ cá nhân hoặc pháp nhân nào truy cập, tải xuống hoặc sử dụng Nền tảng hoặc bất kỳ dịch vụ nào của Backpack Exchange, và đáp ứng các tiêu chí đủ điều kiện do Backpack Exchange quy định.
Tài sản ảo (Virtual Asset): nghĩa là đại diện kỹ thuật số của giá trị có thể được giao dịch, chuyển nhượng hoặc sử dụng kỹ thuật số như một công cụ trao đổi, thanh toán hoặc để đầu tư. Điều này bao gồm các Mã thông báo ảo (Virtual Tokens) và bất kỳ đại diện kỹ thuật số nào khác của giá trị theo quy định của VARA.
Mã thông báo ảo (Virtual Token): nghĩa là đại diện kỹ thuật số của một tập hợp quyền có thể được cung cấp và giao dịch kỹ thuật số thông qua nền tảng Tài sản ảo.
Last updated