Tuyên bố về Xung đột Lợi ích
Cam kết của chúng tôi
Trek Labs Ltd FZE hoạt động dưới tên Backpack Exchange ("TLL" hoặc "Công ty") cam kết duy trì tính liêm chính, công bằng và minh bạch trong mọi hoạt động.
Chúng tôi nhận thức rằng xung đột lợi ích có thể phát sinh trong quá trình hoạt động kinh doanh thông thường.
Thông báo này giải thích một cách rõ ràng cách thức chúng tôi xác định, quản lý và giảm thiểu các rủi ro đó.
Các trường hợp có thể phát sinh xung đột lợi ích
Giao dịch với các bên có liên quan hoặc các bên liên kết.
Phí, hoa hồng, khoản hoàn phí (rebate) hoặc các hình thức khuyến khích khác.
Phân bổ cơ hội, nguồn lực hoặc mức độ ưu tiên đối với khách hàng.
Quyền truy cập và việc sử dụng thông tin mật hoặc thông tin về lệnh của khách hàng.
Giao dịch tài khoản cá nhân của nhân viên, quà tặng hoặc lợi ích bên ngoài.
Cách thức chúng tôi quản lý xung đột lợi ích
Chính sách và quản trị - Áp dụng Chính sách Xung đột Lợi ích được ban hành bằng văn bản, Bộ Quy tắc Ứng xử và duy trì Sổ đăng ký Xung đột Lợi ích dưới sự giám sát của Bộ phận Tuân thủ và Ban lãnh đạo cấp cao.
Công bố và minh bạch - Công khai rõ ràng các mối quan hệ quan trọng, cơ cấu phí và thực tiễn hoạt động; cập nhật khi có thay đổi.
Quản lý thông tin - Áp dụng quy tắc bảo mật, nguyên tắc phân quyền tối thiểu, rào cản thông tin (information barriers), danh sách hạn chế và cơ chế giám sát nhằm ngăn ngừa việc sử dụng sai mục đích thông tin.
Tính độc lập trong quyết định - Đảm bảo quyết định luôn đặt lợi ích khách hàng lên hàng đầu; thiết lập các biện pháp kiểm soát để phí hoặc ưu đãi không ảnh hưởng đến kết quả quyết định.
Giám sát và khắc phục - Thực hiện giám sát và kiểm tra chất lượng liên tục, quy trình báo cáo và xử lý leo thang (escalation), và khắc phục kịp thời; lưu giữ hồ sơ kiểm toán theo yêu cầu của cơ quan quản lý.
Giao dịch với bên liên quan
Được thực hiện trên cơ sở độc lập, ngang giá thị trường (arm’s-length basis), với điều kiện công bằng và cạnh tranh.
Được lập hồ sơ đầy đủ, có thể rà soát và, khi phù hợp - được xem xét độc lập hoặc yêu cầu chấp thuận.
Không dành sự ưu đãi cho các bên liên kết so với các bên thứ ba trong các điều kiện tương đương.
Last updated